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期货介绍业务简介
期货介绍业务,又称为中间介绍业务,简称IB业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

期货介绍业务范围
协助办理期货业务开户手续。
提供期货行情信息、交易设施。
中国证监会规定的其他服务。

期货风险揭示
期货交易风险说明书 市场风险莫测 务请谨慎从事

尊敬的客户:
根据中国证监会的规定,现向您提供本《期货交易风险说明书》。本说明书所称期货交易,是指在期货交易场所,采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者标准化期权合约(以下简称“期权合约”)为交易标的的交易活动。您应当遵循“买卖自负”的金融市场原则,理解期货合约交易与期权合约交易的全部交易规则,认识期货交易风险,自行承担交易结果。
您在考虑是否进行期货交易时,应当明确以下几点:
一、您应当充分了解到,期货合约交易采取保证金交易方式,具有杠杆性,带有高度的风险。相对较小的市场波动,可能使您产生巨大亏损,损失的总额可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金。期权合约交易采取权利金和保证金的交易方式,如您购买期权合约可能没有任何收益,甚至损失全部投资;如您卖出期权合约,您可能发生巨额损失,这一损失可能远大于该期权的权利金,并可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金。
二、您应当充分了解到,假如市场走势对您不利导致您的账户保证金不足时,期货公司会按照期货经纪合同约定的时间和方式通知您在规定时间内追加保证金,以使您能继续持有未平仓合约。如您未于规定时间内存入所需保证金,您持有的未平仓合约将可能在亏损的情况下被强行平仓,您必须承担由此导致的一切损失。
三、您必须认真阅读并遵守期货交易场所和期货公司的业务规则,如您无法满足期货交易场所和期货公司业务规则规定的要求,您所持有的未平仓合约将可能根据有关规则被强行平仓,您必须承担由此产生的后果。
四、您应当充分了解到,在因市场行情波动剧烈出现单边涨跌停价格、交易者缺乏交易兴趣、流动性的变化或其他因素给某些合约市场的流动性、有效性、持续性等带来不利影响时,您可能会难以或无法将持有的未平仓期货合约或期权合约平仓。如出现这类情况,您的所有保证金有可能无法弥补全部损失,您必须承担由此导致的全部损失。
五、您应当充分了解到,由于国家法律法规的变化、期货交易场所交易规则的修改、紧急措施的出台等原因,您持有的未平仓合约可能无法继续持有,您必须承担由此导致的全部损失。
六、您应当充分了解到,期货交易场所根据法律法规规定和中国证监会授权可能会对期货合约或期权合约的交易和行权(履约)进行一些限制。期货交易场所有权根据市场情况暂停或取消期货合约或期权合约交易,如果标的期货合约暂停或取消交易,对应期权合约交易也将暂停或取消交易。
七、您应当充分了解到,由于非期货交易场所或者期货公司所能控制的原因,例如:地震、水灾、火灾等不可抗力因素或者计算机系统、通讯系统故障等,可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交,您必须承担由此导致的损失。
八、您应当充分了解到,在期货交易中,所有的交易结果须以当日期货结算机构的结算数据为依据。如您利用盘中即时回报的交易结果作进一步的交易,您可能会承担额外的风险。
九、您应当充分了解到,如期货结算机构因故无法及时完成结算,您可能会承担一定的风险。
十、您应当充分了解到,期货合约交易可能面临平仓、交割等几种后果,您到时未平仓或参与交割不符合期货交易场所或结算机构相关业务规则规定的,需要承担被强行平仓或交割违约的风险。
十一、您应当充分了解到,期权合约交易可能面临平仓、行权或期权到期放弃等几种后果,您应当熟知期货交易场所期权平仓、行权的规则和程序,特别是有关实值期权到期自动行权,虚值期权到期自动放弃的交易规则,妥善处理期权持仓。如您买入期权,行权应该在期货交易场所规定的时间内进行;如您卖出期权,则需要按照期货交易场所规则承担履约责任。行权或履约后,您将获得标的期货合约,同时应当承担标的期货合约的保证金责任。
十二、您应当充分了解到,国家鼓励利用期货市场从事“套期保值”进行风险管理,但“套期保值”同样面临价格波动引起的风险。
十三、您应当充分了解到,如果您未遵守中国证监会关于期货保证金安全存管的规定,将可能会影响您的期货保证金的安全性。
十四、您应当充分了解到,利用互联网进行期货交易时将存在但不限于以下风险,您将承担由此导致的损失:
(一)由于无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障、网络故障及其它因素,可能导致交易系统非正常运行甚至瘫痪,使您的交易指令出现延迟、中断、数据错误等情况;
(二)由于网上交易系统存在被网络黑客和计算机病毒等攻击的可能性,由此可能导致交易系统故障,使交易无法进行及行情信息出现错误或延迟;
(三)由于互联网上的数据传输可能因通信等原因出现延迟、中断、数据错误或不完全,从而使网上交易及行情出现延迟、中断、数据错误或不完全;
(四)由于您未充分了解期货交易及行情软件的实际功能、信息来源、固有缺陷和使用风险,导致您对软件使用不当,造成决策和操作失误;
(五)您的网络终端设备及软件系统与期货公司所提供的网上交易系统不兼容,可能导致无法下达委托或委托失败;
(六)如果您缺乏网上交易经验,可能因操作不当造成交易失败或交易失误;
(七)您的密码失密或被盗用。
十五、您应当充分了解到,从事期货交易您应当承担的所有手续费和相关税费,以及关于这些费用的明确解释。
十六、您应当充分了解到,如果您参与《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》规定的特定品种期货交易,支付的与本合同、期货合约等相关的款项涉及货币兑换的,您将承担汇率波动风险。
本《期货交易风险说明书》无法揭示从事期货交易的所有风险和有关期货市场的全部情形。您在入市交易之前,应当全面了解期货交易法律法规、期货交易所及期货公司的业务规则,全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力(仅对自然人客户而言)等,审慎决定是否参与期货交易。

客户须知和客户声明

第一节 客户须知
在考虑从事期货交易以前,客户应该知晓下列事项
一、客户须具备的开户条件
1.客户即是期货交易者,应是具备从事期货交易主体资格的自然人、法人或非法人组织。
自然人开户须是年满十八周岁、具有完全民事行为能力。
2.客户必须持有证明身份的合法证件,以本人名义申请开立账户。
客户须保证资金来源的合法性,不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。
客户须保证所提供的身份证明文件及其他有关资料的真实性、准确性、完整性、合法性、有效性。资料如有变更,应及时到公司申请修改,否则,如因资料不实使期货公司无法及时有效地同客户取得联系而造成的损失,期货公司不承担任何责任。
二、开户文件的签署
自然人开户的,必须由客户本人签署开户文件,不得委托代理人代为办理开户手续。
法人、非法人组织等机构客户开户的,可委托代理人办理开户手续、签署开户文件。委托代理人开户的机构客户应当向公司提供真实、准确、完整、合法、有效的开户代理人授权委托书及其他资料。
特殊单位客户开户的,应当遵守中国期货市场监控中心和各期货交易所关于特殊单位客户开户的规定。
三、客户须知晓的事项
(一)知晓开户及交易需采集个人信息
客户应当知晓并同意为实现开户及交易目的及根据中国证监会、中国人民银行、中国期货业协会、中国期货市场监控中心等机构的要求,客户的必要信息将被采集。客户应当知晓您的信息可能因无法预测、无法避免或无法控制的因素发生被盗用的风险。
(二)知晓期货交易风险
客户应当知晓从事期货交易具有风险,全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等,仔细阅读并签字确认《期货交易风险说明书》。
(三)知晓期货公司不得做获利保证
客户应当知晓期货交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者是没有根据的,期货公司不得对客户做出获利保证,或者与客户约定分享利益或共担风险。如客户在任何时间发现期货公司的任何代表或工作人员向客户做出此类承诺,客户应当立即以书面形式通知期货公司。
(四)知晓期货公司从事经纪业务不得接受客户的全权委托
客户应当知晓期货公司及其工作人员从事经纪业务不得接受客户的全权委托,客户也不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易。全权委托指期货公司及其工作人员代客户决定交易指令的内容。客户作为期货市场中的交易主体,应当自主经营、自负盈亏,若客户私自全权委托期货公司的员工进行期货交易操作,所产生的交易结果,期货公司不负任何责任。
客户可通过期货公司网站的有关栏目查阅了解期货公司的工作人员信息。客户需要核实有关期货公司工作人员的信息,还可要求期货公司书面正式确认。
(五)知晓客户本人必须对其代理人的代理行为承担民事责任
客户代理人是基于客户的授权,代表客户实施民事行为的人,代理人在代理权限内以客户名义进行的行为即视为客户自己的行为,代理人向客户负责,客户对代理人代理行为的后果承担一切责任,期货公司无权干涉委托人与受委托人之间的委托行为。
(六)知晓从业人员资格公示网址
有关期货公司期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站(www.cfachina.org)的期货从业人员执业资格公示数据库进行查询和核实。
(七)知晓期货保证金安全存管的有关规定
为保障期货保证金的安全,客户应当知晓并遵守中国证监会有关期货保证金存取的规定,应当确保将资金直接存入中国期货市场监控中心公告的期货公司的期货保证金账户,期货保证金的存取应当遵循同行办理的原则,期货保证金的存取通过客户在期货公司登记的期货结算账户和期货公司的期货保证金账户转账办理。
(八)知晓期货公司的期货保证金账户和结算信息的查询网址
客户可以登录中国期货市场监控中心网站(www.cfmmc.com或www.cfmmc.cn),了解有关期货公司的期货保证金账户信息以及期货公司为客户提供的结算信息。
(九)知晓应当妥善保管密码,不得出借自己的期货账户或者借用他人的期货账户
客户应当妥善保管自己的交易密码、资金密码、中国期货市场监控中心密码及其他与期货交易相关的密码,凡使用密码进行的所有操作均视为客户本人的操作,客户必须承担由于管理不善造成密码泄密所带来的损失。
客户不得违反规定,出借自己的期货账户或者借用他人的期货账户从事期货交易。
(十)知晓并遵守期货交易场所有关异常交易、程序化交易、实际控制关系账户的规定
客户应当知晓并遵守期货交易场所对自成交、频繁报撤单及其他异常交易行为和实际控制关系账户的有关规定。
客户应当知晓并遵守期货交易场所关于程序化交易的相关规定。通过计算机程序自动生成或者下达交易指令进行程序化交易的,应当符合中国证监会的规定,并向期货交易场所报告,不得影响期货交易场所系统安全或者正常交易秩序。
客户应当知晓并遵守有关实际控制关系账户认定及报备的相关规定。
客户违反上述规定,经期货公司提醒、劝阻、制止无效时,期货公司有权采取提高交易保证金、限制开仓、强行平仓、限制出金、拒绝客户委托或者终止经纪关系等措施,由此造成的一切损失,均由客户承担。
(十一)知晓并遵守期货交易场所持仓限额、交易限额规定
客户应当知晓并遵守期货交易场所对期货合约与期权合约的持仓限额、交易限额的有关规定。
客户违反上述规定,可能被采取限制开仓、强行平仓等措施,由此造成的一切损失,均由客户承担。
客户应当按照中国证监会的规定,报告有关交易、持仓等重大事项。
(十二)知晓并遵守期货交易所和期货公司有关连续交易的业务规则
客户参与连续交易的,应当认真阅读期货交易所关于连续交易的业务规则及期货公司有关连续交易的规定,充分了解并遵守连续交易在交易时间、开户、资金划拨、风险控制、应急处置等方面的特殊规定。
参与连续交易是指客户在日盘收市后持有连续交易品种头寸或在连续交易期间买卖连续交易品种合约。客户留有连续交易品种持仓时,应特别注意在连续交易时间的期货风险。
(十三)知晓期货交易场所可以采取紧急措施或取消交易的有关规定
客户应当知晓期货交易场所可以依照业务规则,单独或者会同期货结算机构采取调整保证金、调整涨跌停板幅度、调整交易限额或持仓限额标准、限制开仓、强行平仓、暂时停止交易等紧急措施。
客户应当知晓期货交易场所因突发性事件导致期货交易结果出现重大异常,按交易结果进行结算、交割将对期货交易正常秩序和市场公平造成重大影响的,期货交易场所可以按照业务规则采取取消交易等措施。
(十四)知晓从事中间介绍业务证券公司的有关规定
客户应知晓只有取得中间介绍业务资格的证券公司方可从事中间介绍业务。证券公司从事中间介绍业务限于以下服务内容:
1.协助办理开户手续;
2.提供期货行情信息、交易设施;
3.协助期货公司向客户提示风险;
4.中国证监会规定的其他服务。
从事中间介绍业务的证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金,不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码,不得为客户从事期货交易提供融资或担保。
(十五)知晓居间人的有关规定
1.居间人不是期货公司员工,居间人独立于期货公司和客户之外,为客户提供与期货公司订立期货经纪合同的中介服务,独立承担基于提供中介服务所产生的权利义务。
2.除期货公司统一对外提供的期货类研发报告及有关信息外,居间人向客户阐述的与期货交易相关的行情分析及建议均代表其个人观点,客户与居间人私下签订的所有协议仅代表客户个人行为,与期货公司无关。
3.期货公司及居间人不应当对客户的交易收益状况作出任何承诺或担保。
4.期货公司将从客户交易产生的手续费中提取一定金额作为支付予居间人的报酬。
5.《期货公司居间人管理办法(试行)》中关于居间人禁止行为的规定。
(十六)知晓有关休眠账户的规定
客户应当知晓并遵守中国证监会有关休眠账户的规定。客户账户被认定为休眠账户的,将被限制开新仓交易权限,如需转化为非休眠账户,应按照规定申请激活。
休眠账户是指截至休眠认定日,同时符合开户时间一年以上、最近一年以上无持仓、最近一年以上无交易(含一年)、认定日结算后客户权益在1000元以下(含1000元)4个条件的账户以及其他符合休眠账户规定情形的账户。
(十七)知晓不得参与期货市场非法配资活动
客户应当知晓非法配资活动违反了期货市场有关开户管理、账户实名制、期货经纪业务等方面的法律法规。
客户参与非法配资活动的,期货公司有权采取拒绝客户委托或者终止经纪关系等措施,并向中国证监会及其派出机构报告,由此造成的一切损失,均由客户承担。
(十八)知晓反洗钱、反恐融资、反逃税法律法规的有关规定
客户应当知晓不得利用期货账户从事洗钱或恐怖融资活动、不得有逃税行为,知晓期货公司作为金融机构承担反洗钱、反恐融资、反逃税义务,客户应积极配合期货公司开展反洗钱、反恐融资、反逃税工作,包括但不限于客户尽职调查、可疑交易报告、风险等级划分、账户实际控制关系申报等。
客户存在洗钱、恐怖融资或逃税行为的,需要承担法律责任,构成犯罪的,将被追究刑事责任。
客户应当知晓并遵守《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》的各项规定,并根据规定提供相关信息,承担未遵守该办法规定的责任和风险。
(十九)知晓法律关于欺诈、操作市场和内幕交易的禁止性规定
客户应当知晓不得操纵期货市场,影响或者意图影响期货交易价格或者期货交易量。知晓不得依照期货交易内幕信息非法从事相关期货交易,或者明示、暗示他人从事与内幕信息有关的期货交易。知晓不得通过编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱期货市场。
客户存在违反法律法规关于欺诈、操纵市场和内幕交易的禁止性规定的,需要承担法律责任,构成犯罪的,将被追究刑事责任。
(二十)知晓交易者适当性制度的有关规定
客户应当满足中国证监会、中国期货业协会、期货交易场所及期货公司关于交易者适当性管理的规定。期货公司根据法律法规、期货交易场所业务规则、行业自律规则的各项要求对客户进行适当性评价。评价结果不构成对客户的投资建议,不构成对客户的获利保证。客户不得以不符合适当性标准为由拒绝承担期货交易结果。
(二十一)知晓交易者信用风险信息管理的有关规定
客户应当知晓国家关于建设社会信用体系的总体要求和内容、中国证监会关于证券期货市场诚信监督管理办法的规定以及中国期货业协会关于交易者信用风险信息管理的规定。
当客户出现交易者信用风险信息管理制度中所列信用风险情形时,客户同意期货公司将此类信用风险信息报送至中国期货业协会行业信息管理平台,并同意由中国期货业协会按照交易者信用风险信息管理制度使用和管理此类信用风险信息。
客户具有查询本人/本机构信用风险信息及对本人/本机构信用风险信息提出异议的权利。
(二十二)知晓期货公司及其工作人员不得从事的行为
期货公司及其工作人员不得从事下列损害客户利益的行为:
1.向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益承诺;
2.与客户约定分享利益、共担风险;
3.违背客户委托进行期货交易;
4.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户交易;
5.以虚假或者不确定的重大信息为依据向客户提供交易建议;
6.向客户提供虚假成交回报;
7.未将客户交易指令下达到期货交易场所;
8.挪用客户保证金;
9.未依照规定在期货保证金存管机构开立保证金账户,或者违规划转客户保证金;
10.利用为客户提供服务的便利,获取不正当利益或者转嫁风险;
11.其他损害客户权益的行为。
(二十三)知晓期货公司及其工作人员廉洁从业的有关规定
客户应当知晓,期货公司及其工作人员在开展期货相关业务活动中应当严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,不直接或间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
(二十四)知晓应当通过期货公司官方公布的渠道下载交易软件和进行资金转账
客户应当通过期货公司网站、第三方软件公司网站等官方途径下载期货交易客户端,切勿通过上述渠道之外的非正规渠道下载软件,切勿使用其他冒用期货公司名义发布的软件,切勿相信不法分子提供的非法证明文件。
与期货公司公示的保证金账户进行资金往来,切勿将资金转账至非法个人或非法机构账户。
(二十五)知晓期货交易过程中动态风险控制的相关规定
由于期货交易行情波动幅度较大,客户有义务随时关注自身账户资金和持仓情况,并充分了解交易过程中期货公司动态风险控制措施,包括交易过程中追加保证金和强行平仓。如账户客户风险率>100%,则期货公司有权通过网上交易客户端软件等辅助通知方式向客户发出追加保证金通知和强平通知,如果客户未能及时追加足额保证金且未自行平仓而被期货公司平仓,客户必须承担由此导致的一切损失。
(二十六)知晓中州期货有限公司网站地址,了解期货公司业务规范以及经常更新的业务信息
客户可以登录中州期货有限公司网站(www.zzfco.com),了解期货公司的业务规则以及期货公司为客户提供的业务信息。

第二节 客户声明
一、客户声明以自己的名义委托期货公司从事期货交易,保证身份证明文件的真实性、有效性及合法性;保证申请开立的账户用途合法,不会利用期货公司通道进行非法期货活动,且不会将账户提供给他人使用或者用于非法期货活动。
客户应当如实声明不存在下列情形:
1.无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人;
2.中国证监会及其派出机构、中国期货业协会、期货交易所、中国期货市场监控中心、期货公司及证券IB业务的工作人员及其配偶;
3.中国国家机关、事业单位;
4.证券、期货市场禁止进入者;
5.未能提供开户证明文件的单位或个人;
6.法律、行政法规和中国证监会规定不得从事期货交易的其他单位或个人;
7.行业主管部门规定禁止投资期货、期权等业务的其他情形。
如果以上声明部分或全部不真实,客户承担由此产生的全部法律责任并自行承担由此造成的一切损失。
二、客户对国家有关期货经纪业务的法律法规及反洗钱法律法规已有了解,特别是国家已经颁布的关于期货交易管理及期货公司管理的相关法规、条例和办法等有所了解,同时声明:
1.本户符合国家法律、法规和条例中关于从事期货交易人员的规定,不属于国家禁止从事期货交易的人员;
2.本户承诺承担一切因身份不真实或联络方式等不真实而产生的一切法律责任;
3.本户在进行期货交易前,已经知晓所从事期货交易品种合约规定、交割规定和交易规则等相应知识;
4.本户没有要求期货公司,同时期货公司也没有对本户作出获利保证或者约定分享利益、共担风险;
5.本户没有要求期货公司及其工作人员,同时期货公司及其工作人员也没有接受本户以全权委托方式进行期货交易;
6.本户有权利随时了解自己的账户状态,尤其是自己的账户接近追加保证金和强行平仓状态时。
三、客户声明保证按照约定方式依约进行交易委托、通知确认、资金调拨等事宜,不与期货公司的业务部门或工作人员之间私自签署全权委托协议或议定有关全权委托的事项。如果客户和期货公司的某部门或工作人员擅自进行私下委托或达成违反期货经纪合同项下的任何协议,均不视为期货公司的行为,由此所产生的任何法律后果和民事责任均由客户自行承担。
如果客户因违反上述《客户须知》和《客户声明》的内容而产生的风险由客户自行承担,同时期货公司有权解除与客户的《期货经纪合同》。

期货保证金安全存管方式

客户从事期货交易,应当在期货结算银行(工、农、中、建、交、浦发、中信、民生、兴业、平安、招商、光大)开立用于期货交易出入金的银行结算账户(以下简称“期货结算账户”)或选择已在结算银行开立的银行结算账户登记为期货结算账户。客户可登记多家结算银行的期货结算账户。
客户使用期货结算账户办理期货交易出入金之前,需在中州期货有限公司登记。客户变更期货结算账户,应当及时办理变更登记。
客户用于期货交易的出入金必须通过指定期货结算账户划转,客户向期货公司办理资金划转时必须以同行转账的形式进行,不得通过现金收付或内部划转的方式办理出入金。

商品期货开户流程

金融、能源期货首次开户流程


商品或商品+金融能源二次开户


适当性品种权限开通流程



交易结果查询方式
中国期货市场监控中心查询账单网址:https://investorservice.cfmmc.com/

出入金流程
目前已开通全国银期转账的银行有:中、农、工、建、交、浦发、中信、民生、兴业、平安、招商11家银行。客户需完成期货开户手续后,方能办理开通银期转帐业务。
办理银期转账成功后,登录网上交易系统,点击“银期转账”,输入正确的资金密码,选择转账类型(“银转期” 为入金,“期转银”为出金)、输入银行密码和转账金额点击“确认”即可完成银期出入金操作。




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