德邦星睿作为证券公司下设子公司，非常重视公司的合规管理和制度建设，目前已制订《德邦星睿投资管理有限公司风险管理制度》《德邦星睿投资管理有限公司内部控制制度》《德邦星睿投资管理有限公司投资业务管理制度》《德邦星睿投资管理有限公司投后管理制度汇编》《德邦星睿投资管理有限公司合规管理办法》等相关制度，涉及公司治理、内控管理，业务开展、合规风险管理等各个方面。

根据《证券公司内部控制指引》、《证券公司设立子公司试行规定》、《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》、《证券公司另类投资子公司管理规范》等相关法律法规、监管规定及要求，德邦证券股份有限公司（以下简称“德邦证券”）建立健全了内部控制机制，加强风险控制和合规管理，防止与德邦星睿投资管理有限公司（以下简称“德邦星睿”）之间发生利益冲突、利益输送、暗箱操作和道德风险。

根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》的要求，德邦证券通过设立子公司德邦星睿，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务。德邦星睿是以德邦证券为单一股东的一人有限责任公司，具有独立法人地位，自主经营，自负盈亏。德邦星睿在人员、机构、财务、资产、经营管理、业务运作等方面与德邦证券相互独立。

德邦星睿坚持市场化原则，引进专业投资人才，建立专业团队，树立品牌意识，促进合理竞争。德邦星睿的从业人员均为专职，不在德邦证券兼职、领取报酬。德邦证券及其他子公司与德邦星睿存在利益冲突的人员不在德邦星睿兼任董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员。

除德邦星睿外，德邦证券及相关部门没有从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。

德邦星睿设立专门的投资决策机构，明确了决策权限和决策程序；健全公司组织架构，明确了各组织机构职责和权限；完善投资论证、立项、尽职调查、投后管理等业务流程，可有效防范投资风险。

德邦证券制定了《信息隔离墙管理办法》，以实现敏感信息在德邦证券与子公司、德邦证券内部各部门之间的有效隔离，预防内幕交易的发生，避免德邦证券及员工与客户之间、客户与客户之间以及德邦证券各业务之间的利益冲突和利益输送等行为的发生。

法人隔离

德邦星睿与德邦证券之间建立法人隔离墙，二者均为独立法人，自主经营、自负盈亏，从而防止相互间的风险传递。德邦证券作为德邦星睿的单一股东，以其出资额为限对德邦星睿承担有限责任，德邦星睿以其全部资产对自身债务承担责任。

办公场所、信息系统隔离

德邦星睿在办公场所、办公设备、信息系统上相对独立，确保和德邦证券之间设立物理隔离与逻辑隔离措施。

人事隔离

德邦星睿的从业人员均为专职，不在德邦证券领取报酬。德邦证券与德邦星睿不具有利益冲突的人员可以兼任德邦星睿董事（包括董事长）、监事、高级管理人员、投资决策机构成员。

业务隔离

德邦证券及相关部门不得以任何方式从事另类投资业务，也不得借用德邦星睿名义开展另类投资业务，但证监会同意的除外。德邦证券加强对相关人员的管理，严禁自营部门及其他从业人员违规从事另类投资业务。

资金财务隔离

德邦星睿与德邦证券在资金财务上分开管理。德邦星睿在银行独立开户，独立纳税，德邦证券、各部门、分支机构不得以任何理由占用德邦星睿的资金。

信息隔离

德邦证券建立信息隔离墙，防止敏感信息在德邦证券内部、德邦星睿与德邦证券之间、德邦证券与其他机构和个人之间的不当流动和使用。德邦证券各部门、各分支机构及全体员工应严格遵守德邦证券《信息隔离墙管理办法》的规定，不得接触或有意了解德邦星睿另类投资业务未公开信息。

德邦证券相关部门及人员如因业务需要确需知悉另类投资业务未公开信息的，应经德邦证券及德邦星睿的批准，并严格按照德邦证券《信息隔离墙管理办法》、《保密管理办法》的要求履行相应保密义务，保证不利用该信息为其个人、所在部门或其所服务的客户及其他任何组织和个人谋取不当利益。

德邦证券制定了《德邦星睿投资管理有限公司关联交易管理制度》，以规范公司的关联交易决策程序，防止与关联人之间发生利益输送、道德风险等。