关于对客户身份信息存疑的客户账户采取限制措施的公告

 

尊敬的投资者：

为保护您的资金与交易安全，全面落实监管部门对于账户实名制以及反洗钱客户基础信息治理的相关要求，依法履行反洗钱义务，切实防范洗钱和恐怖融资等风险，我公司将持续推进客户身份信息完善工作。根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《中国人民银行上海分行关于证券机构反洗钱工作典型问题的通报》《证券经纪业务管理办法》《证券公司客户资金账户管理规则》等监管规定，将对在我公司留存的客户身份信息不规范的客户账户采取相应限制措施。

一、界定标准

存在客户身份信息不完整或不真实，或留存证件过期的客户账户，我司将对其证券资金账户采取限制措施。限制方式包括但不限于限制资金转出、限制资金转入、限制证券买入、限制转托管、限制撤指定、限制办理新业务等措施。

二、执行时间

我公司将于2024年10月15日起分批次开展客户证券资金账户限制工作。

三、客户账户限制的后续处理

当您的账户被采取限制措施之后，您本人可凭有效证件就近到我公司营业网点，或通过非现场方式（部分业务）办理客户账户身份信息更新完善手续，并申请激活账户或解除账户限制。

如有疑问，敬请垂询我公司各营业网点，或致电我公司客户服务热线400-888-8128（9:00-17:00）。为此给您造成的不便，敬请谅解，并感谢您对我们工作的大力支持和配合。

特此公告！

 

 

德邦证券股份有限公司

2024年9月20日