全面实行股票发行注册制网下投资者自律管理的提示

中国证券业协会制定了《首次公开发行证券网下投资者管理规则》( 以下简称《管理规则》)、《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》( 以下简称《分类评价和管理指引》)、《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行并上市网下投资者管理特别规定》(以下简称《特别规定》) 三项自律规则，以及配套文件《自律规则适用意见第 5 号一一关于《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引>有关规定的适用意见》( 以下简称《适用意见》)，上述规则文件自 2023年2月17日起施行。

《管理规则》等自律规则针对网下投资者注册条件、账户管理、行为规范、自律处罚等方面作出细化完善安排。网下投资者在参与网下询价和申购业务前，应认真学习《管理规则》等自律规则以及其他相关业务规则、操作指引，认真阅读《网下投资者须知》，熟悉相关操作流程，秉持独立、客观、审慎的原则开展网下询价和申购业务。网下投资者作为证券市场的重要参与主体，有责任和义务维护资本市场良好秩序，促进形成良性市场生态。网下投资者在参与网下询价和申购业务中违反《管理规则》《特别规定》有关规定的协会将按照有关规定采取自律措施。