关于对客户身份信息存疑的客户账户采取限制措施的公告

尊敬的投资者：

为保护您的资金与交易安全，全面落实监管部门对于账户实名制以及反洗钱客户身份识别的相关要求，依法履行反洗钱义务，切实防范洗钱和恐怖融资等风险，我公司为持续推进客户身份信息完善工作。根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《中国人民银行办公厅关于“三证合一”登记制度改革有关反洗钱工作管理事项的通知》、《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国居民身份证法>的决定》、《关于证券基金期货业反洗钱有关事项的通知》、《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》、《新增休眠账户管理业务操作指引》等相关反洗钱法律法规的规定，对在我公司留存的客户身份信息存疑的客户账户采取相应休眠或限制措施。

一、界定标准

（一）客户账户休眠标准：

1. 在我公司留存的客户身份信息不完整或不真实，或留存证件已失效的客户账户。客户身份信息包括但不限于个人客户姓名、性别、证件类型、证件号码、证件有效期、联系电话、职业、联系地址、国籍；机构客户的名称、注册地址、经营范围、证件类型、证件号码、证件有效期、控股股东或者实际控制人、受益所有人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证明文件类型、号码和有效期等；

2. 2018年4月30日至2020年4月30日期间无任何交易或转账记录的客户账户，且开户日期为2018年4月30日前的投资者；

3. 截止至2020年4月30日，在我公司证券资产余额为0，同时人民币、美元、港币等资金余额均不高于对应币种100元的客户账户。

我们郑重提醒您：对于同时符合上述标准的客户账户，我公司将进行休眠处理，该账户将无法进行任何交易和资金转账，需客户临柜办理账户激活后才能进行交易和资金转账。

（二）客户账户限制标准：

不满足上述客户账户休眠标准，但存在客户身份信息不完整或不真实，或留存证件过期的客户账户，我司将对其资金账户采取限制措施。限制方式包括但不限于限制资金转出、限制资金转入、限制证券买入、限制转托管、限制撤指定、限制办理新业务等措施。

二、执行时间

我公司将于2020年6月30日起分批次开展客户账户休眠和限制工作。

三、客户账户休眠和限制的后续处理

当您的账户被采取限制或休眠措施之后，您本人可凭有效证件到您在我公司原开户营业网点，或通过非现场方式（部分业务）办理客户账户身份信息更新完善手续，并激活账户或解除账户限制。

如有疑问，敬请垂询我公司各营业网点，或致电我公司客户服务热线400-888-8128（9:00-17:00）。为此给您造成的不便，敬请谅解，并感谢您对我们工作的大力支持和配合。

 

特此公告！

 

 

 

 

德邦证券股份有限公司

2020年5月15日