为持续做好证券账户管理工作，认真贯彻落实中国人民银行关于《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》（银发【2017】235号）、中国证券登记结算有限责任公司关于《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》、《关于进一步加强证券账户日常管理的通知》、《关于机构信息核查系统上线及开展机构账户注册资料核查的通知》（中国结算发字【2017】56号）、《关于报送老年人及未成年人账户实名制使用情况的通知》、《关于对证券违法案件中违反账户实名制行为加强自律管理的通知》等相关规定及通知，结合中国证监会《证券期货投资者适当性管理办法》、中证协《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》相关账户适当性管理以及中国人民银行、证监会、银保监会联合发布的《金融机构投资者身份识别和投资者身份资料及交易记录保存管理办法》相关反洗钱要求，我司在此提醒投资者：

一、限制公示方式及时间安排

本次相关通知将在我司门户网站、电话委托系统、网上交易、手机交易系统及分支机构的营业场所进行为期四个月（即2018年8月1日-2018年11月30日）的账户实名制相关业务公示，并将自2018年12月1日起，对各项核查仍未达到规范要求的投资者账户酌情采取各项限制措施。

二、主要核查投资者分类限制情况

1、对于自然人投资者相关限制：

(1)身份证明文件过期的自然人投资者：

对于投资者身份证明文件已过有效期的，投资者应主动更新信息并在各分支机构处留存复印件，根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》第五十二条相关要求，对投资者明确不配合核查或不及时更新身份证明文件且在2018年11月30日前仍未达到规范要求，我司将自2018年12月1日起，对相应投资者证券账户采取限制转托管、不予办理新业务、限制证券买入等限制使用措施，直至投资者账户达到规范要求；

(2)身份证号码为15 位的自然人投资者：

对一码通证券账户注册资料中仍存在身份证号码为15 位，因身份证件类别不一致而开立了一个以上一码通账户等不规范情形，根据中国结算发字〔2015〕121 号《关于规范一码通账户身份资料信息有关事项的通知》，对投资者明确不配合办理资料规范手续且在2018年11月30日前仍未达到规范要求，我司将自2018年12月1日起，对相应投资者证券账户采取限制转托管（转指定）、限制存取款、暂停资讯服务等措施，直至投资者账户达到规范要求；

(3)信息比对不一致的自然人投资者：

对证券账户与资金账户信息比对不一致的个人投资者，且身份证过期且逾期未更新的，应及时根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的要求主动更新信息。对投资者明确不配合更新账户信息且在2018年11月30日前仍未达到规范要求，我司将自2018年12月1日起，对相应投资者证券账户采取限制转托管、不予办理新业务、限制证券买入等限制使用及风险等级调整措施，直至投资者账户达到规范要求；

2、对于机构投资者相关限制：

(1)信息比对不一致的机构投资者：

对证券账户与资金账户信息比对不一致的机构投资者则按照《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》、《关于规范一码通账户身份资料信息有关事项的通知》及中国结算发字〔2017〕56号《关于机构信息核查系统上线及开展机构账户注册资料核查的通知》的相关规定，在投资者明确不配合前来办理资料变更手续且在2018年11月30日前仍未达到规范要求，我司将自2018年12月1日起，对相应投资者证券账户采取限制转托管（转指定）、限制存取款、暂停资讯等措施，直至对该账户进行买入交易限制，直至投资者账户达到规范要求；

(2)身份不一致的机构投资者：

对一码通证券账户注册资料中仍存在组织机构代码证缺失、因身份证件类别不一致而开立了一个以上一码通账户等不规范情形进行规范，根据中国结算发字〔2015〕121 号《关于规范一码通账户身份资料信息有关事项的通知》，对2018年11月30日前仍未达到规范要求的投资者，我司将自2018年12月1日起，对相应投资者证券账户采取限制转托管（转指定）、限制存取款、暂停资讯服务等措施，直至投资者账户达到规范要求；

三、限制及规范提示

在针对上述投资者进行限制前公示期内，投资者仍可办理账户规范业务，我司将持续督促相关投资者办理资料规范手续，投资者账户达到规范要求后，我司将根据实际情况解除相关限制措施，如有任何疑问，可向您的开户营业部或我司客户服务中心咨询。

账户实名制、更新已过期身份证明文件是国家法律法规及监管机构的明确要求，为此给您造成的不便，敬请谅解，并感谢您对我们工作的大力支持。

 

 

特此公告。

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